Sonda Forex Hsbc

LONDRES (Reuters) - O HSBC está revendo uma investigação anterior de negociações cambiais após a prisão na noite de terça-feira de um gerente sênior em Nova York por suposta fraude, de acordo com um Fonte familiarizada com o assunto. O HSBC examinou os negócios feitos por Mark Johnson, seu chefe global de negociação em moeda estrangeira, em 2013, como parte de uma sonda interna mais ampla e não encontrou irregularidades, disse a fonte. Uma porta-voz do HSBC não quis comentar. Johnson foi acusado na quarta-feira por uma ação criminal apresentada em um tribunal federal do Brooklyn, envolvendo um plano para executar uma transação de 3,5 bilhões por um dos clientes dos bancos, ao lado do ex-executivo do HSBC, Stuart Scott. Ambos os homens foram acusados ​​de conspiração por fraude. Na quarta-feira, o banco disse que estava cooperando com a investigação do Departamento de Justiça (DoJ). Em sua declaração, o DoJ não nomeou o cliente o par alegadamente defraudado, mas uma fonte diferente familiar com a situação disse que os negócios envolvidos empresa de petróleo britânica Cairn Energy. Um porta-voz do HSBC disse que o banco está cooperando na investigação de divisas DoJs. A Cairn Energy não estava imediatamente disponível para comentar. Scott, que era chefe de negociação de dinheiro para a Europa, deixou o HSBC em 2014. Nosso cliente nega firmemente as alegações. Dado que há um processo em andamento, não seria apropriado comentar mais neste momento, disse Gerallt Owen, advogado de Withers, que está representando Scott em uma declaração por e-mail. A investigação poderia causar um golpe de reputação ao HSBC em uma área de negócios em que é particularmente forte. O credor especializa-se em ajudar os clientes a se envolverem em negócios transfronteiriços, auxiliados pela sua grande rede global num momento em que muitos bancos de investimento rivais estão encolhendo. Autoridades do Reino Unido disseram que têm trabalhado em estreita colaboração com colegas do outro lado do Atlântico, embora o DoJ seja o primeiro promotor a acusar a multinacional em todo o mundo. Alguns dos maiores bancos mundiais, incluindo o HSBC, pagaram um total combinado de cerca de 10 bilhões para resolver as alegações dos EUA e do Reino Unido de manipulação cambial em 2014 e 2015. O Escritório Britânico de Fraudes Graves rejeitou sugestões de que havia perdido possíveis ações ilegais enquanto examinava 500.000 documentos Sua maior investigação forex antes de fechá-la no início deste ano. Não há nenhuma sugestão de que algo foi perdido. Seguimos a evidência disponível para nós em nossa jurisdição com respeito à investigação de Forex e chegamos à conclusão de que era insuficiente para sustentar uma perspectiva realista de condenação, disse um porta-voz. Autoridade de Conduta Financeira Britains (FCA) disse que está continuando a investigar indivíduos sobre alegações de má conduta na investigação de câmbio. Temos estado em contato com o Departamento de Justiça em relação a investigações de FX em ambos os lados do Atlântico. Não vamos comentar sobre vertentes específicas de investigações, disse um porta-voz da FCA. (Reportagem de Lawrence White e Kirstin Ridley, reportagem adicional de Jamie McGeever editada por Rachel Armstrong e Susan Thomas) Leia o artigo original na Reuters. Copyright 2016. Siga a Reuters no Twitter. Mais de dezenas de grandes bancos dos Estados Unidos e da Europa passaram a ser examinados por uma sondagem regulatória global sobre suspeitas de manipulação em mercados forex, com alguns deles sendo investigados por possíveis manobras em Mais de US $ 50 bilhões por dia mercado de rupias. Sem especificar as jurisdições das sondas, alguns destes bancos admitiram ser investigados por autoridades reguladoras por supostas manipulações do mercado cambial. Estes incluem o Goldman Sachs, o HSBC, o UBS, o Deutsche Bank, o fx, o RBS, o Citigroup e o JP Morgan e disseram em seus respectivos documentos regulatórios que estão cooperando com as autoridades relevantes nas investigações. Embora nenhum banco indiano acredite estar envolvido nessas violações suspeitas, as manipulações que estão sendo sondadas incluem manobras possíveis em negociações de rupias contra outras moedas globais como dólar americano, libra esterlina, franco suíço e euro em mercados estrangeiros, disse um alto funcionário. Nos bancos globais também, aqueles suspeitos de ter se envolvido em manipulações diretas incluem principalmente comerciantes e outros membros da equipe em suas mesas de forex, acrescentou. Alguns dos bancos foram solicitados pelos reguladores para fornecer detalhes de mensagens instantâneas e outras trocas entre vários grupos de comerciantes e manipuladores. Esses grupos foram encontrados usando monikers como The Cartel, The Dream Team, The Bandits Club e The Club enquanto se comunicavam para manipular as taxas de câmbio. A manipulação é suspeita de se espalhar pelo mundo, incluindo os mercados desenvolvidos como os EUA, Reino Unido, Suíça e outras partes da Europa, bem como nações asiáticas como Índia, Cingapura, Hong Kong e Indonésia. Reguladores de todo o mundo, incluindo a Índia, estão cooperando entre si na investigação sobre os mercados mundiais de câmbio, que é estimado em negociações de relógios no valor de US $ 5,3 trilhões por dia. Isso inclui negócios com valor superior a US $ 50 bilhões por dia, envolvendo a rúpia indiana, embora quase metade desses negócios ocorram fora da Índia e em mercados como Londres, Cingapura, Dubai, Suíça, Reino Unido, Hong Kong e EUA. As manipulações são suspeitas de ter ocorrido em ambas as taxas de mercado spot e os mercados a termo, embora reguladores indianos não têm qualquer jurisdição sobre as negociações de rupias que ocorrem fora do país. Na Índia, a RBI regula os mercados forex spot, enquanto o mercado de derivados de moeda é regulado pela Sebi. Na maioria das hipóteses, a possível manipulação em negociações de rupias poderia ter ocorrido fora da Índia, embora o papel de certos executivos em ramos indianos de bancos europeus suspeitos não fosse completamente excluído, disseram fontes. Entre os especialistas estão a Autoridade Supervisora ​​do Mercado Financeiro (FINA), a Autoridade de Conduta Financeira do Reino Unido (FCA), assim como outros reguladores da Europa e dos EUA, enquanto eles também estão se aproximando dos reguladores indianos como Sebi e RBI para a pesquisa mundial.